金融市場基礎知識債券試題及解析

金融市場基礎知識債券試題及解析

按債券有無擔保劃分，企業債券可分為（ ）。

Ⅰ.信用債券

Ⅱ.公募債券

Ⅲ.擔保債券

Ⅳ.私募債券

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】按債券有無擔保劃分，企業債券可分為信用債券和擔保債券。

下列關于我國混合資本債券的敘述正確的是（　）。

Ⅰ.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

Ⅱ.是商業銀行為了補充附屬資本而發行的

Ⅲ.發行期限在8年以上

Ⅳ.是發行之日起10年內不可贖回的債券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
【答案】B

【解析】我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括（ ）。

Ⅰ.金融債券發行申請報告

Ⅱ.金融債券發行辦法

Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

Ⅳ.承銷協議

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
【正確答案】D

【答案解析】政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發行申請報告；發行人近3年經審計的財務報告及審計報告；金融債券發行辦法；承銷協議；中國人民銀行要求的其他文件。

出現下列（　）情形的，不得再次發行公司債券進行籌資。

Ⅰ.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載

Ⅱ.本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

Ⅲ.對已發行的公司債券或其他債務有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態

Ⅳ.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
【正確答案】D

【答案解析】不得再次發行的情形包括：（1）最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為；（2）本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；（3）對已發行的公司債券或其他債務有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態；（4）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

債券成交的原則包括（　）。

Ⅰ.時間優先

Ⅱ.價格優先

Ⅲ.數量優先

Ⅳ.客戶委托優先

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 B

【答案解析】 債券成交的原則包括價格優先、時間優先、客戶委托優先。
 

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