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    金融市場基礎知識債券試題及解析

    時間:2021-01-11 來源:未知 作者:網校哪個好 點擊:


    金融市場基礎知識債券試題及解析 按債券有無擔保劃分,企業債券可分為( )。 Ⅰ.信用債券 Ⅱ.公募債券 Ⅲ.擔保債券 Ⅳ.私募債券 A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正確答案】A 【答案解析】按債券有無擔保劃分,企業債券可分為信用債券和

    金融市場基礎知識債券試題及解析

    按債券有無擔保劃分,企業債券可分為( )。

    Ⅰ.信用債券

    Ⅱ.公募債券

    Ⅲ.擔保債券

    Ⅳ.私募債券

    A、Ⅰ、Ⅲ

    B、Ⅱ、Ⅳ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    【正確答案】A

    【答案解析】按債券有無擔保劃分,企業債券可分為信用債券和擔保債券。

    下列關于我國混合資本債券的敘述正確的是( )。

    Ⅰ.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

    Ⅱ.是商業銀行為了補充附屬資本而發行的

    Ⅲ.發行期限在8年以上

    Ⅳ.是發行之日起10年內不可贖回的債券

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
     
    【答案】B

    【解析】我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

    政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括( )。

    Ⅰ.金融債券發行申請報告

    Ⅱ.金融債券發行辦法

    Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

    Ⅳ.承銷協議

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
     
    【正確答案】D

    【答案解析】政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件:金融債券發行申請報告;發行人近3年經審計的財務報告及審計報告;金融債券發行辦法;承銷協議;中國人民銀行要求的其他文件。

    出現下列( )情形的,不得再次發行公司債券進行籌資。

    Ⅰ.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載

    Ⅱ.本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

    Ⅲ.對已發行的公司債券或其他債務有違約或遲延支付本息的事實,仍處于繼續狀態

    Ⅳ.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
     
    【正確答案】D

    【答案解析】不得再次發行的情形包括:(1)最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;(2)本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;(3)對已發行的公司債券或其他債務有違約或遲延支付本息的事實,仍處于繼續狀態;(4)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

    債券成交的原則包括( )。

    Ⅰ.時間優先

    Ⅱ.價格優先

    Ⅲ.數量優先

    Ⅳ.客戶委托優先

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    【正確答案】 B

    【答案解析】 債券成交的原則包括價格優先、時間優先、客戶委托優先。
     



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