2018年5月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題及答案

2018年5月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題及答案

1、未經()許可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

A期貨交易所

B中國人民銀行

C中國期貨業協會

D中國證監會

答案：A

2、股份有限公司公開發行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司凈資產的()。

A百分之三十

B百分之五十

C百分之四十

D百分之六十

答案：C

3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是()

A上市公司董事會秘書

B財務負責人

C副經理

D高級法律顧問

答案：D

4、關于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的表述,正確的是()

A發行數額在500萬元以上的

B發行數額在300萬元以上的

C發行數額在100萬元以上的

D發行數額在200萬元以上的

答案：A

5、發審委會議普通程序中,每次參加發審委會議的發審委委員為()名。

A5

B8

C7

D6

答案：A

6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發行股份的比例至少()以上。

A20%

B25%

C10%

D15%

答案：C

7、可轉換公司債券自發行結束之日起（）后方可轉為公司股票。

A3個月

B9個月

C12個月

D6個月

答案：D

8、發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（ ）。

A.首次發行證券并上市之日起 12 個月內累計 50%以上的資產發生重組

B.公開發行證券上市當年即虧損

C.證券上市當年累計 50%以上的募集資金用途與承諾不符

D.首次發行證券并上市之日起 12 個月內控股股東或實際控制人變更

正確答案：B

9、證券在證券交易所上市交易，應當采用（ ）。

A.公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競價交易方式

D.公開的集中交易方式

正確答案：A

10、甲公司系某集團公司的全資子公司，因業務需要，集團公司決定甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權債務全部發生在集團公司內部，下列說法正確的是（ ）。

A.分立后，原甲公司的債務由集團公司繼承

B.因甲公司的債權債務均發生在集團公司內部，故其分立無需通知債權人

C.甲公司分立事宜應當在報紙上公告

D.甲公司分立應當取得債權人同意

正確答案：C

11、集合資產管理計劃資產交由托管人負責托管，（ ）必須按照中國證監會要求、合同及其他有關規定簽訂托管協議

A.管理人與托管人

B.委托人與管理人

C.委托人與托管人

D.委托人與經紀人

正確答案：A

12、從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（ ）人民幣。

A.5 億元

B.1 億元

C.5000 萬元

D.2 億元

正確答案：B

13、股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化導致的投資風險由（）自行負責。

A.證券交易所

B.投資者

C.證券公司

D.發行者

正確答案：B

14、下列各項中，證券公司的股東可以用（）出資

A.特許經營權

B.貨幣

C.信用

D.勞務

正確答案：B

15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市，公司發行股份的比例至少（）以上。

A. 20%

B. 25%

C. 10%

D. 15%

正確答案：C

16、發審委會議普通程序中，每次參加發審委會議的發審委委員為（）名

A. 5

B. 8

C. 7

D. 6

正確答案：A

17、關于欺詐發行股票/債券罪立案追訴標準的表述，正確的是（）

A. 發行數額在 500 萬元以上的

B. 發行數額在 300 萬元以上的

C. 發行數額在 100 萬元以上的

D. 發行數額在 200 萬元以上的

正確答案：A

18、股份有限公司公開發行公司債券的，其累計債券余額不得超過公司凈資產的（）

A. 百分之三十

B. 百分之五十

C. 百分之四十

D. 百分之六十

正確答案：C

19、下列不屬于法定公司高級管理人員的是（）

A. 上市公司董事會秘書

B. 財務負責人

C. 副經理

D. 高級法律顧問

正確答案：D

20、未經（）許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

A. 期貨交易所

B. 中國人民銀行

C. 中國期貨業協會

D. 中國證監會

正確答案：A

21、可轉換公司債券自發行結束之日起（）后方可轉為公司股票

A. 3 個月

B. 9 個月

C. 12 個月

D. 6 個月

正確答案：D

22、關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是（）。

A.應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等

B.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應由客戶簽字確認

正確答案：D

23、證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經營資格的，有權作出撤銷證券業務許可的單位是（）。

A.工商管理部門

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.中國證券管理機構

正確答案：D

24、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。

A.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結構

C.有公司住所

D.發起人符合法定人數

正確答案：A

25、在基金銷售機構從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是（）。

A.基金宣傳推介的材料內容不合規，或向公眾分發、公布的材料與備案的材料不一致

B.未按規定在商業銀行開立基金銷售結算專用賬戶

C.基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或未經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務

D.獲得基金銷售業務資格后 1 年內未開展基金銷售業務

正確答案：D

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